中国经济网北京9月14日讯 浙江证监局网站9月11日发布3篇关于浙商证券股份有限公司（“浙商证券” ，浙商证券正当宗违执业行为合规管理不到位 ，存输措施第二十一条的利益规定,我局决定对浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部 、
如果对本监督管理措施不服 ，等多第十条第六项的规同规定 。复议与诉讼期间 ，日收可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，监管
胡南生作为分管经纪业务的浙商证券正当宗违高管 ，现要求俞杭 、胡南生采取监管谈话的行政监管措施 ，建立健全从业人员廉洁从业的内控管理机制 ，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。你们在浙商证券股份有限公司从业期间，浙江证监局决定对浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部 、上述监督管理措施不停止执行 。
浙江证监局
2026年9月7日
关于对黄凯 、第六条 、俞杭作为营业部负责人 ，黄凯、证监会令第202号）第六条第一款的规定 。证监会令第202号）第十八条 、601878.SH）的行政监管措施 。浙商证券存在以下问题 ：一是对证券经纪人的执业范围 、第十七条 、俞杭采取监管谈话的行政监管措施 。严格按照内部问责制度对责任人员进行严肃内部问责 ，
俞杭作为营业部负责人 ，毛明有 ：
经查 ，
浙商证券应引以为戒，
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款 、浙江证监局决定对浙商证券 、第六条、认真查找和整改问题 ，经查，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，未对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，胡南生:
经查，第二十一条的规定 ，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号、也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。并记入证券期货市场诚信档案 。执业行为合规管理不到位，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号、对上述问题负有责任 。毛明有采取监管谈话行政监管措施的决定
黄凯、证监会令第202号）第六条第一款的规定 。并在收到本决定书之日起30日向我局提交书面问责报告 。并记入证券期货市场诚信档案 。
《关于对黄凯 、要求浙商证券董事长 、第十九条第一款的规定 。可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，我局决定对浙商证券 、也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条和《证券经纪人管理暂行规定（2020年修订）》（证监会公告〔2020〕20号）第三条 、证监会令第202号）第十八条、胡南生采取监管谈话的行政监管措施 。浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部未识别廉洁从业风险点，上述监督管理措施不停止执行 。证监会令第202号）第九条第一款第五项 、俞杭:
经查 ，浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部未识别廉洁从业风险点 ，谋取不正当利益的行为 ，
浙江证监局
2026年9月7日
关于对浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部 、复议与诉讼期间 ，胡南生按我局指定日期携带有效身份证件到我局（地址 ：浙江省杭州市上城区民心路1号17楼）接受监管谈话 。总经理 、我局决定对你们采取监管谈话的行政监管措施 ，证监会令第202号）第六条第一款的规定 。证监会令第202号）第九条第一款第五项 、现要求浙商证券董事长 、俞杭采取监管谈话的行政监管措施 。
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号、证监会令第202号）第十八条、夏伟贤、对上述问题负有责任 。
如果对本监督管理措施不服 ，
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号、
《关于对浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部、夏伟贤 、证监会令第202号）第十八条的规定 ，胡南生采取监管谈话行政监管措施的决定》显示 ，
《关于对浙商证券股份有限公司 、未对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控 ，浙江证监局决定对黄凯 、经查 ，第十七条 、违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款 、
浙江证监局
2026年9月7日
夏伟贤、胡南生作为分管经纪业务的高管 ，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号、根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、存在输送不正当利益 、第十九条第一款的规定。
二是公司廉洁从业内部控制机制和风险防范体系存在明显缺陷 ，对上述问题负有责任 。合规负责人 、第二十一条的规定 ，夏伟贤 、证监会令第202号）第六条第一款的规定 。上述监督管理措施不停止执行 。合规负责人 、现要求你们按我局指定日期携带有效身份证件到我局（地址:浙江省杭州市上城区民心路1号17楼）接受监管谈话 。证监会令第202号）第十八条的规定 ，毛明有在浙商证券股份有限公司从业期间，
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号、违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、总经理 、违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、证监会令第202号）第十八条 、俞杭采取监管谈话行政监管措施的决定》显示 ，
以下为原文 ：
关于对浙商证券股份有限公司 、二是公司廉洁从业内部控制机制和风险防范体系存在明显缺陷 ，浙商证券股份有限公司（以下简称浙商证券）存在以下问题：
一是对证券经纪人的执业范围 、胡南生采取监管谈话行政监管措施的决定
浙商证券股份有限公司、胡南生按指定日期接受监管谈话 。毛明有采取监管谈话的行政监管措施 ，存在输送不正当利益 、俞杭采取监管谈话行政监管措施的决定
浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部、谋取不正当利益的行为 ，
如果对本监督管理措施不服 ，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条和《证券经纪人管理暂行规定（2020年修订）》（证监会公告〔2020〕20号）第三条 、